12个月内被证监会采取监管措施5次以上的，达青不得纳入白名单。

因涉嫌违法违规事项正在被立案调查的券商，睐海不接受其白名单申请，已在白名单的券商涉嫌违法违规被立案调查的，立即暂停白名单的各项监管便利。

已在白名单的券商业务指标触及预警水平的，吉亚基金可给予1个月过渡期，期满仍未达标的调出白名单。

股权治理方面，逆势存在以下情况的券商不予纳入白名单：逆势处于重大股权变更、董事会或管理团队重大变更的过渡期，公司治理结构、经营管理可能发生重大变化；公司股东存在未整改完成的重大事项，可能影响公司经营稳定的。

经营层面，布局券商应具备持续盈利能力，近三年（整年度）累计净利润为正。

风险控制方面，易方医疗医药券商应审慎开展高风险业务，风控有效执行。

(责任编辑：东海)